“先試后買” 破梗阻！四川省職務(wù)科技成果“先使用后付費(fèi)”操作申報(bào)步驟條件和好處解析征求稿整理，為深入貫徹省委十二屆六次全會(huì)精神，鼓勵(lì)高校、科研院所及醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)以“先使用后付費(fèi)”方式許可職務(wù)科技成果給中小微企業(yè)，四川省科技廳起草了《操作指引》。該機(jī)制允許企業(yè)在未支付許可費(fèi)前提下，通過(guò)技術(shù)驗(yàn)證、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等轉(zhuǎn)化活動(dòng)降低創(chuàng)新門檻與風(fēng)險(xiǎn)，待達(dá)成合同約定條件后再行付費(fèi)。適用范圍涵蓋省內(nèi)科研單位及中小微企業(yè)，中央在川機(jī)構(gòu)可參照?qǐng)?zhí)行，旨在通過(guò)“市場(chǎng)導(dǎo)向、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則，加快科技成果轉(zhuǎn)化效率。

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第一章總則

第一條【目的意義】為深入貫徹省委十二屆六次全會(huì)精神，鼓勵(lì)和引導(dǎo)高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“科研單位”），按照“先使用后付費(fèi)”方式把職務(wù)科技成果許可給中小微企業(yè)使用，降低中小微企業(yè)創(chuàng)新門檻與風(fēng)險(xiǎn)，加快科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《四川省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《四川省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》及有關(guān)文件要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本操作指引。

第二條【科技成果】本操作指引所稱職務(wù)科技成果是指科研人員在科研單位執(zhí)行研究開(kāi)發(fā)任務(wù)時(shí)形成的科技成果（含主要利用科研單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果），包括專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種權(quán)、動(dòng)物新品種，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等專利技術(shù)和非專利技術(shù)。

第三條【概念界定】本操作指引所稱“先使用”，指中小微企業(yè)經(jīng)與科研單位明確約定，在未支付許可費(fèi)的前提下，即可在約定期限和范圍內(nèi)使用科研單位科技成果，包括開(kāi)展技術(shù)驗(yàn)證、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、小批量試制、市場(chǎng)推廣等活動(dòng)。

本操作指引所稱的“后付費(fèi)”，指中小微企業(yè)在實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化并達(dá)到合同約定的付費(fèi)觸發(fā)條件后，根據(jù)約定的計(jì)算方式和比例，向科研單位支付許可費(fèi)用。

第四條【適用主體】本操作指引適用于省內(nèi)高校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，以及承接科研單位職務(wù)科技成果的中小微企業(yè)；中央在川高校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)可參照?qǐng)?zhí)行本操作指引。

第五條【實(shí)施原則】遵循“市場(chǎng)導(dǎo)向、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、誠(chéng)實(shí)守信”原則。

第二章職責(zé)分工

第六條【主體責(zé)任】科研單位負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果“先使用后付費(fèi)”管理，建立單位“先使用后付費(fèi)”管理制度、重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度、公示公開(kāi)制度等，完善內(nèi)部控制機(jī)制，最大程度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。1

第七條【部門分工】科研單位科研管理部門或成果轉(zhuǎn)化部門（以下簡(jiǎn)稱“職務(wù)科技成果管理部門”）負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果“先使用后付費(fèi)”管理工作，配備專兼職人員，建立職務(wù)科技成果“先使用后付費(fèi)”管理臺(tái)賬，定期進(jìn)行成果篩查評(píng)估、登記管理、轉(zhuǎn)化服務(wù)等。

科研單位財(cái)務(wù)及國(guó)有資產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理、收益管理等。

科研單位紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門應(yīng)依據(jù)職責(zé)和權(quán)限，加強(qiáng)決策流程和經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督。

第三章操作流程

第八條【成果篩選與披露】科研單位職務(wù)科技成果管理部門組織成果完成人（團(tuán)隊(duì)）篩選權(quán)屬清晰、無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、適合“先使用后付費(fèi)”方式的科技成果，通過(guò)省科創(chuàng)通、省技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等公共服務(wù)平臺(tái)發(fā)布成果信息（包括成果簡(jiǎn)介、應(yīng)用場(chǎng)景、“先使用后付費(fèi)”意向、付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式等）；還可通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)接活動(dòng)，向中小微企業(yè)推送成果信息。

第九條【對(duì)接與簽約】中小微企業(yè)與科研單位開(kāi)展線上線下對(duì)接，經(jīng)充分溝通、平等協(xié)商，簽訂“先使用后付費(fèi)”技術(shù)合同。合同簽訂后，科研單位應(yīng)按相關(guān)規(guī)定完成技術(shù)合同認(rèn)定登記。

科研單位可通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格；通過(guò)協(xié)議定價(jià)確定的，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格。4

第十條【成果交付與轉(zhuǎn)化】科研單位向中小微企業(yè)交付約定的科技成果，并聯(lián)合成果完成人（團(tuán)隊(duì)）按合同約定提供必要的技術(shù)支持與服務(wù)。中小微企業(yè)可聯(lián)合科研單位，開(kāi)展科技成果后續(xù)開(kāi)發(fā)，推動(dòng)成果向產(chǎn)品、商品轉(zhuǎn)化。3

第十一條【費(fèi)用支付】當(dāng)達(dá)到合同約定的付費(fèi)觸發(fā)條件時(shí)，中小微企業(yè)應(yīng)向科研單位足額支付許可費(fèi)。鼓勵(lì)成果完成人（團(tuán)隊(duì)）以技術(shù)入股等形式參與收入分配。

付費(fèi)觸發(fā)條件及支付方式包括但不限于：

1.約定免費(fèi)試用期滿1年開(kāi)始付費(fèi)；

2.達(dá)到約定的銷售額或利潤(rùn)后，按銷售提成、利潤(rùn)分成等方式支付許可費(fèi)；

3.在約定的“里程碑”節(jié)點(diǎn)（如達(dá)到特定生產(chǎn)規(guī)模、轉(zhuǎn)化項(xiàng)目獲得融資等）支付許可費(fèi)；

4.約定時(shí)間節(jié)點(diǎn)支付與收入提成支付相結(jié)合的方式。

第四章風(fēng)險(xiǎn)防控

第十二條【風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)】鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)“先使用后付費(fèi)”保險(xiǎn)產(chǎn)品，鼓勵(lì)擔(dān)保公司提供配套擔(dān)保服務(wù)，分擔(dān)成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)等。

第十三條【盡職免責(zé)】在“先使用后付費(fèi)”成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，因先行先試、缺乏經(jīng)驗(yàn)、不可抗力或不可預(yù)見(jiàn)因素造成單位利益損失，參與轉(zhuǎn)化人員已履行勤勉盡職義務(wù)，沒(méi)有牟取不當(dāng)利益的，依規(guī)依紀(jì)依法予以免責(zé)。

第十四條【信用管理】在“先使用后付費(fèi)”成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在失信行為的，按相關(guān)規(guī)定納入科研失信行為記錄、相關(guān)社會(huì)領(lǐng)域失信行為記錄。

第五章激勵(lì)和保障

第十五條【計(jì)劃項(xiàng)目】對(duì)采取“先使用后付費(fèi)”方式，單項(xiàng)成果許可合同實(shí)際到賬金額累計(jì)達(dá)到50萬(wàn)元及以上的，按程序認(rèn)定為省級(jí)科技計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目（無(wú)省財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持）。

第十六條【科技創(chuàng)新券及基金支持】鼓勵(lì)企業(yè)按規(guī)定使用科技創(chuàng)新券，支付“先使用后付費(fèi)”科技成果許可費(fèi)用。符合條件的“先使用后付費(fèi)”成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，可優(yōu)先獲得四川省及各市（州）成果轉(zhuǎn)化基金、天使投資基金支持。

第十七條【服務(wù)支撐】鼓勵(lì)省科創(chuàng)通、省技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等公共服務(wù)平臺(tái)為“先使用后付費(fèi)”成果提供信息發(fā)布、需求對(duì)接、合同示范文本下載及轉(zhuǎn)化服務(wù)等支持。鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人全程參與項(xiàng)目對(duì)接、談判及過(guò)程管理，提供專業(yè)化服務(wù)，服務(wù)業(yè)績(jī)按相關(guān)規(guī)定可作為我省技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)和技術(shù)經(jīng)理人職稱評(píng)定的依據(jù)。

第六章附則

第十八條【解釋主體】本操作指引由四川省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。

第十九條【實(shí)施期限】本操作指引自2026年月日起施行，有效期2年。

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一、國(guó)家、省、市各類政府資助類項(xiàng)目申報(bào);

二、國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)培育認(rèn)定、科技型中小企業(yè)、專精特新、專利軟著知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào);

三、國(guó)家、省、市各類企業(yè)榮譽(yù)資質(zhì)申報(bào);

四、國(guó)家、省、市企業(yè)技術(shù)中心、工程研究中心、科技成果評(píng)價(jià)、工業(yè)設(shè)計(jì)中心、非遺、數(shù)字化車間和智能工廠、孵化器和眾創(chuàng)空間、綠色工廠、大數(shù)據(jù)企業(yè)、首臺(tái)套首批次首版次、各類標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)驗(yàn)室和工程研究中心、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、規(guī)上、老字號(hào)、新產(chǎn)品等研發(fā)平臺(tái)創(chuàng)建輔導(dǎo)、申報(bào):

五、資金申請(qǐng)報(bào)告、可行性研究報(bào)告、商業(yè)計(jì)劃書、項(xiàng)目建議書、等各類報(bào)告編制;

六、科技成果轉(zhuǎn)化中介、公司注冊(cè)注銷、工商辦理、股權(quán)、科技項(xiàng)目投融資。

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